(1).jpg)
Проект Положения Банка России "О направлении Банком России обязательных для исполнения предписаний в случае выявления несоответствия акционеров (участников) администратора финансовых и товарных индикаторов, лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников), и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, органов управления администратора финансовых и товарных индикаторов и его должностных лиц требованиям, установленным в соответствии с частью 1 статьи 6 и частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" (по состоянию на 06 февраля 2025 г.)
Настоящее Положение на основании частей 5, 6, 8 и 9 статьи 6 и части 4 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов» устанавливает:
порядок направления Банком России предписания, предусмотренного частью 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов», а также порядок и срок направления Банком России предписания, предусмотренного частью 4 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов»;
перечень лиц, которым направляются копии предписания, указанного в части 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов», а также порядок направления Банком России таким лицам и администраторам финансовых и товарных индикаторов копий указанного предписания;
порядок доведения администратором финансовых и товарных индикаторов до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии предписания, указанного в части 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов»;
порядок уведомления администратора финансовых и товарных индикаторов и Банка России об исполнении предписания, указанного в части 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов», перечень прилагаемых к такому уведомлению документов и требования, которым они должны соответствовать;
порядок направления Банком России акта Банка России об отмене предписания, указанного в части 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов», копии акта Банка России об отмене указанного предписания лицам, получившим предписание (копии предписания), и порядок доведения администратором финансовых и товарных индикаторов до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии акта Банка России об отмене упомянутого предписания;
формы предписаний Банка России и форму акта Банка России об отмене предписания, указанного в части 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов».
Глава 1. Порядок направления Банком России предписания и копии предписания, перечень лиц, которым направляются копии предписания, порядок доведения администратором финансовых и товарных индикаторов до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии предписания
1.1. Банк России направляет:
1.1.1. Предписание, предусмотренное частью 5 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов» (далее - Федеральный закон № 452-ФЗ), при выявлении Банком России факта несоответствия акционера (участника) администратора финансовых и товарных индикаторов (далее - администратор индикаторов), владеющего более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов, акционера (участника) администратора индикаторов, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) администратора индикаторов и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов (далее при совместном упоминании - акционер (участник) администратора индикаторов), и (или) лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника) администратора индикаторов, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона № 452-ФЗ.
Предписание направляется Банком России акционеру (участнику) администратора индикаторов и (или) лицу, осуществляющему контроль в отношении такого акционера (участника) администратора индикаторов, по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.
1.1.2 Предписание, предусмотренное частью 4 статьи 7 Федерального закона № 452-ФЗ, при выявлении:
факта несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным в соответствии с частью 1 статьи 7 Федерального закона № 452-ФЗ;
неисполнения администратором индикаторов обязанностей, предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального закона № 452 -ФЗ.
Предписание направляется Банком России администратору индикаторов по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.
1.2. Предписание, указанное в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, направляется Банком России в тридцатидневный срок со дня выявления Банком России факта несоответствия лиц, перечисленных в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона № 452-ФЗ.
1.3. Предписание, указанное в подпункте 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения, направляется Банком России в течение 5 рабочих дней со дня выявления Банком России факта несоответствия лиц, перечисленных в подпункте 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, либо выявления Банком России неисполнения администратором индикаторов обязанностей, предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального закона № 452-ФЗ.
1.4. Копии предписания, указанного в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, направляются Банком России:
администратору индикаторов;
акционеру (участнику) администратора индикаторов, если предписание направлено лицу, осуществляющему контроль в отношении такого акционера (участника);
лицу, осуществляющему контроль в отношении акционера (участника) администратора индикаторов, если предписание направлено такому акционеру (участнику);
акционерам (участникам) администратора индикаторов, входящим в состав той же группы лиц, что и лицо, которому направлено предписание, а также лицам, осуществляющим контроль в отношении таких акционеров (участников).
1.5. Банк России направляет предписание, указанное в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, и копии такого предписания, а также предписание, указанное в подпункте 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения, кредитным организациям, некредитным финансовым организациям, администраторам индикаторов и иным лицам, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (далее - порядок взаимодействия).
1.6. Банк России направляет предписание, указанное в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, и копии такого предписания физическим лицам и юридическим лицам, не являющимся лицами, указанными в пункте 1.5 настоящего Положения, одним из следующих способов:
1.6.1. В форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в случае наличия у лица доступа к личному кабинету).
1.6.2. На бумажном носителе (в случае отсутствия у лица доступа к личному кабинету) посредством:
заказного почтового отправления с уведомлением о вручении по адресу физического лица или юридического лица, содержащемуся в реестре администраторов индикаторов, который ведется Банком России в соответствии с частями 1 и 2 статьи 4 Федерального закона № 452-ФЗ;
вручения под подпись физическому лицу (его уполномоченному лицу), лицу, уполномоченному выступать от имени юридического лица, в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
1.7. Администратор индикаторов обязан довести до сведения своих акционеров (участников) посредством электронной почты либо иного технического средства, обеспечивающего фиксацию переданных сведений, информацию о получении копии предписания, указанного в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, не позднее дня, следующего за днем получения указанной копии.
Глава 2. Порядок уведомления об исполнении предписания, направления Банком России акта Банка России об отмене предписания и копии акта Банка России об отмене предписания, доведения администратором индикаторов до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии акта Банка России об отмене предписания
2.1. Лицо, которому направлено предписание, указанное в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, не позднее 5 дней со дня исполнения содержащихся в нем требований обязано направить уведомление об исполнении такого предписания, в котором указываются номер и дата предписания Банка России, дата, по состоянию на которую, лицо считает предписание Банка России исполненным, действия, совершенные в целях исполнения требований, содержащихся в предписании:
администратору индикаторов;
в Западный центр допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (за исключением случая, когда акции (доли) администратора индикаторов приобретены физическим лицом, личным законом которого является право иностранного государства, или иностранным юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом по иностранному праву (далее при совместном упоминании - нерезидент), а также случая, когда контроль в отношении акционеров (участников) администратора индикаторов установлен нерезидентом (группой лиц, в состав которой входит нерезидент);
в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в случае если акции (доли) администратора индикаторов приобретены нерезидентом, а также если контроль в отношении акционеров (участников) администратора индикаторов установлен нерезидентом (группой лиц, в состав которой входит нерезидент).
К уведомлению об исполнении предписания, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должны быть приложены документы, подтверждающие исполнение содержащихся в предписании требований, в том числе в зависимости от характера допущенного нарушения и выбранного способа исполнения предписания:
протокол (выписка из протокола) заседания уполномоченного органа управления юридического лица - владельца акций (долей) администратора индикаторов или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) администратора индикаторов, в котором зафиксировано решение, направленное на исполнение предписания, или его копия;
документы, подтверждающие совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на уменьшение участия акционера (участника) в уставном капитале администратора индикаторов (совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) администратора индикаторов, или его копия (их копии).
Копии документов, указанных в абзацах пятом - седьмом настоящего пункта, касающихся:
юридического лица, должны быть заверены лицом, уполномоченным выступать от его имени;
физического лица, должны быть заверены в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 35, пунктом 4 части первой статьи 37, пунктом 5 части первой статьи 38, статьями 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-I.
2.2. Кредитные организации, некредитные финансовые организации, администраторы индикаторов и иные лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, направляют в Банк России уведомление об исполнении предписания и документы, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.
2.3. Физические лица и юридические лица, не являющиеся лицами, указанными в пункте 2.2 настоящего Положения, направляют в Банк России уведомление об исполнении предписания и документы, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, одним из следующих способов:
2.3.1. В форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в случае наличия у лица доступа к личному кабинету).
2.3.2. На бумажном носителе (в случае отсутствия у лица доступа к личному кабинету) посредством:
заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;
передачи в Западный центр допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России либо в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
2.4. При направлении документов, указанных в абзацах пятом - седьмом пункта 2.1 настоящего Положения, способом, указанным в пункте 2.2 или подпункте 2.3.1 пункта 2.3. настоящего Положения, они должны представляться в виде электронных документов и (или) электронных копий документов, полученных в результате преобразования документов на бумажном носителе в электронный образ с сохранением всех реквизитов, в формате, обеспечивающем возможность их сохранения на технических средствах и допускающем после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.
2.5. В течение 10 рабочих дней со дня представления уведомления об исполнении предписания и документов, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, Банк России должен направить лицу, которому направлено предписание, предусмотренное подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения:
акт Банка России об отмене предписания по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению - если сведения представленные в соответствии с уведомлением об исполнении предписания и приложенными к нему документами подтверждают выполнение указанных в предписании требований;
мотивированное уведомление в произвольной форме - если сведения представленные в соответствии с уведомлением об исполнении предписания и приложенными к нему документами не подтверждают выполнения указанных в предписании требований.
2.6. Копии акта Банка России об отмене предписания, указанного в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, в соответствии с частью 9 статьи 6 Федерального закона № 452-ФЗ направляются Банком России лицам, получившим копии такого предписания.
2.7. Банк России направляет мотивированное уведомление, указанное в абзаце третьем пункта 2.4 настоящего Положения, акт Банка России об отмене предписания, указанного в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, и копию акта Банка России об отмене предписания, указанного в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, в соответствии с пунктами 1.5 и 1.6 настоящего Положения.
2.8. Администратор индикаторов обязан довести до сведения своих акционеров (участников) посредством электронной почты либо иного технического средства, обеспечивающего фиксацию переданных сведений, информацию о получении копии акта Банка России об отмене предписания, указанного в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, не позднее дня, следующего за днем получения такой копии.
2.9. Получение лицом, которому было направлено предписание, указанное в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, мотивированного уведомления, указанного в абзаце третьем пункта 2.5 настоящего Положения, не является препятствием для направления дополнительных документов, подтверждающих выполнение содержащихся в предписании требований.
Глава 4. Заключительные положения
4.1 Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _____ 2025 года № ПСД-___) вступает в силу c 1 сентября 2025 года.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Приложение 1
к Положению Банка России
от ________2025 года № ___-П
«О направлении Банком России обязательных для исполнения
предписаний в случае выявления несоответствия акционеров
(участников) администратора финансовых и товарных
индикаторов, лиц, осуществляющих контроль в отношении
таких акционеров (участников), и (или) лиц, осуществляющих
функции единоличного исполнительного органа указанных
юридических лиц, органов управления администратора
финансовых и товарных индикаторов и его должностных лиц
требованиям, установленным в соответствии с частью 1 статьи 6
и частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года
№ 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов»
Форма
_____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
физического лица)
либо
_____________________________________________________
(наименование должности; фамилия, имя, отчество
(последнее - при наличии) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа)
_____________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
юридического лица; для юридического лица, являющегося
коммерческой организацией, - полное и (или)
сокращенное (при наличии) фирменные наименования;
для юридического лица, не являющегося кредитной
организацией, - основной государственный
регистрационный номер; для юридического лица,
являющегося кредитной организацией, - регистрационный
номер, присвоенный Банком России)
____________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика юридического
лица (в случае направления предписания в форме
электронного документа посредством личного
кабинета в соответствии с порядком взаимодействия)
или адрес физического лица (юридического лица),
содержащийся в реестре администраторов финансовых
и товарных индикатор (в случае направления
предписания на бумажном носителе)
ПРЕДПИСАНИЕ
от ______________ № ______________
Центральным банком Российской Федерации выявлен факт несоответствия
требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13
декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов» (далее - Федеральный закон № 452-ФЗ),
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;
полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и
(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)
1) являющегося(1):
1.1) владельцем ______________________________________ акций (долей)
(размер доли)
________________________________________________________________________;
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования администратора
финансовых и товарных индикаторов; основной государственный
регистрационный номер администратора финансовых и товарных индикаторов)
1.2) владельцем _____________________________________ акций (долей)
(размер доли)
_______________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора финансовых и товарных индикаторов; основной
государственный регистрационный номер администратора финансовых и
товарных индикаторов)
входящим в состав группы лиц, владеющей _________________________________
(размер доли)
акций (долей) данного администратора финансовых и товарных индикаторов
(далее - администратор индикаторов);
1.3) лицом, осуществляющим контроль в отношении ____________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -
полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося
кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком
России)
являющегося владельцем ____________________________________ акций (долей)
(размер доли)
_________________________________________________________________________;
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
1.4) лицом, осуществляющим контроль в отношении ____________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -
полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося
кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком
России)
являющегося владельцем __________________________________ акций (долей)
(размер доли)
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
входящим в состав группы лиц, владеющей _________________________________
(размер доли)
акций (долей) данного администратора индикаторов;
2) занимающего должность единоличного исполнительного органа
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица, для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, -
основной государственный регистрационный номер; для юридического лица,
являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный
Банком России)
являющегося(2):
2.1) владельцем ______________________________________ акций (долей)
(размер доли)
________________________________________________________________________;
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
2.2) владельцем ______________________________________ акций (долей)
(размер доли)
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; для администратора индикаторов, являющегося
коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)
фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер
администратора индикаторов)
входящим в состав группы лиц, владеющей _________________________________
(размер доли)
акций (долей) данного администратора индикаторов;
2.3) лицом, осуществляющим контроль в отношении ____________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -
полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося
кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком
России)
являющегося владельцем ____________________________________ акций (долей)
(размер доли)
________________________________________________________________________;
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
2.4) лицом, осуществляющим контроль в отношении ____________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -
полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося
кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком
России)
являющегося владельцем ____________________________________ акций (долей)
(размер доли)
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
входящим в состав группы лиц, владеющей ___________________ акций (долей)
(размер доли)
данного администратора индикаторов.
Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о
несоответствии лица требованиям, установленным частью 1 статьи 6
Федерального закона № 452-ФЗ, являются:
_________________________________________________________________________.
(основания или ссылка на нормы Федерального закона № 452-ФЗ, в
соответствии с которыми лицо признается не соответствующим требованиям,
установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона № 452-ФЗ)
В связи с этим на основании части 5 статьи 6 Федерального закона №
452-ФЗ, предписывается осуществить одно из следующих действий(3):
1) устранить указанные нарушения;
2) уменьшить участие в уставном капитале ___________________________
_________________________________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) данного
администратора индикаторов;
3) осуществить __________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -
полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося
кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком
России)
являющимся акционером (участником) _________________________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
владеющим 10 и менее процентами его акций (долей) и входящим в
состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) данного
администратора индикаторов (иным лицом, входящим в состав данной группы
лиц), действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое
лицо входит в состав данной группы лиц, или уменьшении долей участия лиц,
входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале ________________
_________________________________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале
данного администратора индикаторов не будет превышать 10 процентов его
акций (долей);
4) совершить ____________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;
полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и
(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;; полное
наименование иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в
соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена/)
осуществляющим контроль в отношении _____________________________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического
лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -
полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося
кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком
России)
являющегося акционером (участником) _____________________________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
действий, направленные на прекращение контроля в отношении
указанного акционера (участника) данного администратора индикаторов, или
уменьшение долей участия лиц, входящих в состав группы лиц, владеющей
более 10 процентами акций (долей) данного администратора индикаторов, в
его уставном капитале до размера, при котором их общая доля участия в
уставном капитале администратора индикаторов не будет превышать 10
процентов его акций (долей), в срок не более ________________________(4).
(количество календарных дней)
Уведомление об исполнении предписания и документы, подтверждающие
исполнение предписания, должны быть направлены в порядке и сроки,
установленные пунктами 2.1-2.4 Положения Банка России от «__»
«___________» 2025 года № ___ - П «О направлении Банком России
обязательных для исполнения предписаний в случае выявления несоответствия
акционеров (участников) администратора финансовых и товарных индикаторов,
лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников), и
(или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа
указанных юридических лиц, органов управления администратора финансовых и
товарных индикаторов и его должностных лиц требованиям, установленным в
соответствии с частью 1 статьи 6 и частью 1 статьи 7 Федерального закона
от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и
товарных индикаторов».
________________________ ________________________ __________________
(наименование должности (подпись (в случае (инициалы, фамилия)
служащего Банка России) направления предписания
на бумажном носителе)
М.П. (в случае направления предписания на бумажном носителе)
------------------------------
1 Указывается необходимое.
2 Указывается необходимое
3 Указывается необходимое.
4 Указывается необходимое.
------------------------------
Приложение 2
к Положению Банка России
от __ ___2025 года № ___-П
«О направлении Банком России обязательных для исполнения
предписаний в случае выявления несоответствия акционеров
(участников) администратора финансовых и товарных
индикаторов, лиц, осуществляющих контроль в отношении
таких акционеров (участников), и (или) лиц, осуществляющих
функции единоличного исполнительного органа указанных
юридических лиц, органов управления администратора
финансовых и товарных индикаторов и его должностных лиц
требованиям, установленным в соответствии с частью 1 статьи 6
и частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года
№ 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов»
Форма
_______________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора финансовых и товарных индикаторов;
основной государственный регистрационный номер
администратора финансовых и товарных индикаторов)
_______________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика
администратора финансовых и товарных индикаторов)
ПРЕДПИСАНИЕ
от ______________ № ______________
Центральным банком Российской Федерации выявлены(5) факты
несоответствия __________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование
должности, которую занимает лицо в администраторе финансовых и товарных
индикаторов, либо указание на то, что лицо является органом управления
администратора финансовых и товарных индикаторов)
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой
репутации(6) либо неисполнения администратором финансовых и товарных
индикаторов (далее - администратор индикаторов) обязанностей,
предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024
года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов»
(далее - Федеральный закон № 452-ФЗ).
Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о
несоответствии лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации(7) является (являются):
_________________________________________________________________________.
(основания или ссылка на нормы Федерального закона № 452-ФЗ, в
соответствии с которыми лицо признается не соответствующим
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации)
В связи с этим на основании части 4 статьи 7 Федерального закона
№ 452-ФЗ ________________________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
администратора индикаторов; основной государственный регистрационный
номер администратора индикаторов)
предписывается(8):
заменить указанное должностное лицо, и (или) лицо, осуществляющее
функции единоличного исполнительного органа администратора
индикаторов(9);
прекратить временное исполнение должностных обязанностей
_________________________________________________________________________
(должность, по которой должно быть прекращено временное исполнение
должностных обязанностей)
в срок не более _____________________________(10).
(количество календарных дней)
__________________________________ _____________________________
(наименование должности служащего (инициалы, фамилия)
Банка России)
------------------------------
5 Указывается необходимое.
6 Указывается необходимое.
7 Указывается необходимое.
8 Указывается необходимое.
9 Указывается необходимое.
10 Указывается необходимое
------------------------------
Приложение 3
к Положению Банка России
от _________ года № ____-П
«О направлении Банком России обязательных для исполнения
предписаний в случае выявления несоответствия акционеров
(участников) администратора финансовых и товарных
индикаторов, лиц, осуществляющих контроль в отношении
таких акционеров (участников), и (или) лиц, осуществляющих
функции единоличного исполнительного органа указанных
юридических лиц, органов управления администратора
финансовых и товарных индикаторов и его должностных лиц
требованиям, установленным в соответствии с частью 1 статьи
6 и частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024
года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов»»
Форма
_____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
физического лица)
либо
_____________________________________________________
(наименование должности; фамилия, имя, отчество
(последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа)
_____________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
юридического лица; для юридического лица, являющегося
коммерческой организацией, - полное и (или)
сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной
организацией, - основной государственный
регистрационный номер; для юридического лица,
являющегося кредитной организацией, - регистрационный
номер, присвоенный Банком России)
_____________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика
юридического лица (в случае направления предписания
в форме электронного документа посредством личного
кабинета в соответствии с порядком взаимодействия)
или адрес физического лица (юридического лица),
содержащийся в реестре администраторов финансовых и
товарных индикаторов (в случае направления
предписания на бумажном носителе)
АКТ БАНКА РОССИИ ОБ ОТМЕНЕ ПРЕДПИСАНИЯ
от ____________ № _______
Предписание Центрального банка Российской Федерации от____________
№ ________ отменить.
_______________________ _________________________ ___________________
(наименование должности (подпись (в случае (инициалы, фамилия)
служащего Банка России) направления предписания на
бумажном носителе
М.П. (в случае направления предписания на бумажном носителе)
Пояснительная записка к проекту Положения Банка России «О направлении Банком России обязательных для исполнения предписаний в случае выявления несоответствия акционеров (участников) администратора финансовых и товарных индикаторов, лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников), и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, органов управления администратора финансовых и товарных индикаторов и его должностных лиц требованиям, установленным в соответствии с частью 1 статьи 6 и частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов»
Банк России разработал проект положения Банка России «О направлении Банком России обязательных для исполнения предписаний в случае выявления несоответствия акционеров (участников) администратора финансовых и товарных индикаторов, лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников), и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, органов управления администратора финансовых и товарных индикаторов и его должностных лиц требованиям, установленным в соответствии с частью 1 статьи 6 и частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов» (далее - проект положения).
Проект положения разработан в целях определения порядка направления Банком России обязательных для исполнения предписаний в связи с несоответствием акционеров (участников) администратора финансовых и товарных индикаторов (далее - администратор индикаторов) требованиям, установленным Федеральным законом № 452-ФЗ (вступает в силу с 01.09.2025), а также в случае несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации органа управления администратора индикаторов и его должностных лиц.
Проектом устанавливаются:
порядок направления Банком России предписания акционеру (участнику) администратора индикаторов, владеющему более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов, акционеру (участнику) администратора индикаторов, владеющему 10 и менее процентами акций (долей) администратора индикаторов и входящему в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов (далее при совместном упоминании - акционер (участник) администратора индикаторов), лицу, осуществляющему контроль в отношении акционера (участника) администратора индикаторов в случае выявления Банком России факта несоответствия акционера (участника) администратора индикаторов, и (или) лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника) администратора индикаторов, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, требованиям, предусмотренным частью 1 статьи 6 Федерального закона № 452-ФЗ с требованием:
об устранении нарушений или уменьшении участия лица в уставном капитале администратора индикаторов до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) администратора индикаторов,
либо об устранении нарушений или осуществлении акционером (участником) администратора индикаторов, владеющим 10 и менее процентами акций (долей) администратора индикаторов и входящим в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов (иным лицом, входящим в состав данной группы лиц), действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое лицо входит в состав данной группы лиц, или уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале администратора индикаторов до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале администратора индикаторов не будет превышать 10 процентов акций (долей) администратора индикаторов,
либо об устранении нарушений или о совершении лицом, осуществляющим контроль в отношении акционера (участника) администратора индикаторов, действий, направленных на прекращение контроля в отношении акционера (участника) администратора индикаторов, или уменьшении долей участия лиц, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов, в уставном капитале администратора индикаторов до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале администратора индикаторов не будет превышать 10 процентов акций (долей) администратора индикаторов;
порядок направления Банком России администратору индикаторов копии предписания, перечень иных лиц, которым направляется копия предписания, а также порядок доведения администратором индикаторов до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии предписания;
порядок уведомления администратора индикаторов и Банка России об исполнении предписания, перечень прилагаемых к такому уведомлению документов, их формы и (или) требования, которым они должны соответствовать;
порядок направления Банком России лицам, получившим предписание, акта Банка России об отмене предписания, порядок направления Банком России лицам, получившим копию предписания, копии акта Банка России об отмене предписания, порядок доведения администратором индикаторов до сведения своих акционеров (участников) информации о получения копии акта Банка России об отмене предписания, а также форма акта Банка России об отмене предписания;
порядок и срок направления обязательных для исполнения предписаний с требованием о замене лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа администратора индикаторов, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов в случае неисполнения администратором индикаторов обязанностей, предусмотренных законодательством, либо в случае выявления Банком России факта несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
Ответственное структурное подразделение Банка России по проекту указания - Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
Вступление в силу проекта предусматривается в соответствии с решением Совета директоров Банка России c 1 сентября 2025 года.
Обзор документа
Разработаны правила направления Банком России обязательных для исполнения предписаний в связи с несоответствием акционеров (участников) администратора финансовых и товарных индикаторов требованиям, установленным законом, а также при несоответствии квалификационным требованиям или требованиям к деловой репутации органа управления администратора и его должностных лиц.
